研究生导师工作条例

A. 求国家 关于在校大学生 研究生管理的法律法规

中华人民共和国学位条例
（1980年2月12日第五届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国学位条例〉的决定》修正）

第一条

为了促进我国科学专门人才的成长，促进各门学科学术水平的提高和教育、科学事业的发展，以适应社会主义现代化建设的需要，特制定本条例。

第二条 凡是拥护中国共产党的领导、拥护社会主义制度，具有一定学术水平的公民，都可以按照本条例的规定申请相应的学位。

第三条 学位分学士、硕士、博士三级。

第四条 高等学校本科毕业生，成绩优良，达到下述学术水平者，授予学士学位：

（一）较好地掌握本门学科的基础理论、专门知识和基本技能；

（二）具有从事科学研究工作或担负专门技术工作的初步能力。

第五条 高等学校和科学研究机构的研究生，或具有研究生毕业同等学力的人员，通过硕士学位的课程考试和论文答辩，成绩合格，达到下述学术水平者，授予硕士学位：

（一）在本门学科上掌握坚实的基础理论和系统的专门知识；

（二）具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力。

第六条 高等学校和科学研究机构的研究生，或具有研究生毕业同等学力的人员，通过博士学位的课程考试和论文答辩，成绩合格，达到下述学术水平者，授予博士学位：

（一）在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识；

（二）具有独立从事科学研究工作的能力；

（三）在科学或专门技术上做出创造性的成果。

第七条 国务院设立学位委员会，负责领导全国学位授予工作。学位委员会设主任委员一人，副主任委员和委员若干人。主任委员、副主任委员和委员由国务院任免。

第八条 学士学位，由国务院授权的高等学校授予；硕士学位、博士学位，由国务院授权的高等学校和科学研究机构授予。

授予学位的高等学校和科学研究机构（以下简称学位授予单位）及其可以授予学位的学科名单，由国务院学位委员会提出，经国务院批准公布。

第九条 学位授予单位，应当设立学位评定委员会，并组织有关学科的学位论文答辩委员会。

学位论文答辩委员会必须有外单位的有关专家参加，其组成人员由学位授予单位遴选决定。学位评定委员会组成人员名单由学位授予单位确定，报国务院有关部门和国务院学位委员会备案。

第十条 学位论文答辩委员会负责审查硕士和博士学位论文、组织答辩，就是否授予硕士学位或博士学位作出决议。决议以不记名投票方式，经全体成员三分之二以上通过，报学位评定委员会。

学位评定委员会负责审查通过学士学位获得者的名单；负责对学位论文答辩委员会报请授予硕士学位或博士学位的决议，作出是否批准的决定。决定以不记名投票方式，经全体成员过半数通过。决定授予硕士学位或博士学位的名单，报国务院学位委员会备案。

第十一条 学位授予单位，在学位评定委员会作出授予学位的决议后，发给学位获得者相应的学位证书。

第十二条 非学位授予单位应届毕业的研究生，由原单位推荐，可以就近向学位授予单位申请学位。经学位授予单位审查同意，通过论文答辩，达到本条例规定的学术水平者，授予相应的学位。

第十三条 对于在科学或专门技术上有重要的著作、发明、发现或发展者，经有关专家推荐，学位授予单位同意，可以免除考试，直接参加博士学位论文答辩。对于通过论文答辩者，授予博士学位。

第十四条 对于国内外卓越的学者或著名的社会活动家，经学位授予单位提名，国务院学位委员会批准，可以授予名誉博士学位。

第十五条 在我国学习的外国留学生和从事研究工作的外国学者，可以向学位授予单位申请学位。对于具有本条例规定的学术水平者，授予相应的学位。

第十六条 非学位授予单位和学术团体对于授予学位的决议和决定持有不同意见时，可以向学位授予单位或国务院学位委员会提出异议。学位授予单位和国务院学位委员会应当对提出的异议进行研究和处理。

第十七条 学位授予单位对于已经授予的学位，如发现有舞弊作伪等严重违反本条例规定的情况，经学位评定委员会复议，可以撤销。

第十八条 国务院对于已经批准授予学位的单位，在确认其不能保证所授学位的学术水平时，可以停止或撤销其授予学位的资格。

第十九条 本条例的实施办法，由国务院学位委员会制定，报国务院批准。

第二十条 本条例自1981年1月1日起施行。

国务院学位委员会关于
授予具有研究生毕业同等学力人员硕士、博士学位的规定

第一条 为多渠道促进我国高层次专门人才的成长，适应社会主义现代化建设的需要，做好授予具有研究生毕业同等学力人员硕士、博士学位工作，根据《中华人民共和国学位条例》、《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》，特制定本规定。

第二条 凡是拥护《中华人民共和国宪法》，遵守法律、法规，品行端正，在教学、科研、专门技术、管理等方面做出成绩，具有研究生毕业同等学力，学术水平或专门技术水平已达到学位授予标准的人员（以下简称同等学力人员），均可按照本规定，向有关学位授予单位申请硕士、博士学位。

第三条 经国务院学位委员会批准，有权向同等学力人员授予硕士、博士学位的单位，可以在已授予毕业研究生学位的学科、专业，授予同等学力人员硕士、博士学位。

第四条 各级学位授予的标准按照《中华人民共和国学位条例》、《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》的规定执行。

第五条 授予同等学力人员专业学位的办法，参照本规定另行制订。

硕士学位的申请与授予

第六条 资格审查

（一）申请人必须已获得学士学位，并在获得学士学位后工作三年以上，在申请学位的专业或相近专业做出成绩。

（二）申请人应在学位授予单位规定的期限内，向学位授予单位提交以下材料：

1．学士学位证书；

2．最后学历证明；

3．已发表或出版的与申请学位专业相关的学术论文、专著或其他成果；

4．申请人所在单位向学位授予单位提供的申请人的简历、思想政治表现、工作成绩、科研成果、业务能力、理论基础、专业知识和外语程度等方面情况的材料（加印密封）。

（三）学位授予单位应收齐上述材料，在规定的期限内，对申请人进行资格审查。对确定具有申请资格的中请人，按本规定第七条的要求进行同等学力水平的认足。

第七条 同等学力水平认定

学位授予单位应从以下三个方面认定申请人是否具备硕士研究生毕业同等学力水平。

（一）对申请人在教学、科研、专门技术、管理等方面做出成绩的认定。

（二）对申请人专业知识结构及水平的认定。

1、学位授予单位组织的课程考试。

学位授予单位的学位与研究生教育管理部门组织对已经资格审查合格的申请人，按硕士研究生培养方案规定的课程进行考试。考试应在学位授予单位严格按相同专业在校研究生的考试要求和评卷标准进行。

2、国家组织的水平考试。

（1）申请人应通过同等学力人员申请硕士学位外国语水平全国统一考试（成绩单由考试部门直接提供）；

（2）申请人应通过同等学力人员申请硕士学位学科综合水平全国统一考试（成绩单由考试部门直接提供）。

申请人自通过资格审查之日起，必须在四年内完成学位授予单位组织的全部课程考试和国家组织的水平考试，且成绩合格。四年内未通过课程考试和国家组织的水平考试者，本次申请无效。

（三）学位论文水平的认定。

申请人应在通过全部考试后的一年内提出学位论文。学位授予单位应指定指导教师对申请人的论文进行必要的指导。论文答辩应在申请人提交论文后的半年内完成。

1、论文要求。

申请人提交的论文应对所研究的课题有新见解，表明作者具有从事科学研究、管理工作或独立担负专门技术工作的能力。

申请人同他人合作完成的论文、著作或发明、发现等，对其中确属本人独立完成的部分，可以由本人整理为学位论文，并附送该项工作主持人签署的书面意见或共同发表论文、著作的其他作者的证明信，以及合作完成的论文、著作等。

论文用中文撰写，论文要有中文和外文摘要。

2、论文评阅。

（1）论文评阅人：学位授予单位聘请至少三名具有高级专业技术职务的专家为论文评阅人。论文评阅人应是责任心强，学风正派，在相应学科领域学术造诣较深，近年来在科学研究中有成绩的专家。聘请的论文评阅人中至少有一位是学位授予单位和申请人所在单位以外的专家。学位授予单位不得聘请申请人的导师作为论文评阅人。

学位论文应在论文答辩日期二个月以前，由学位授予单位的有关管理部门送交论文评阅人。

论文在送交评阅时，评阅人的姓名不得告知申请人，评阅意见应密封传递。

（2）论文评阅：论文评阅人应根据学位论文要求对论文是否达到硕士学位水平进行认真、细致的评阅，提出评阅意见及对论文的修改要求。

3、论文答辩。

（1）论文答辩委员会组成：论文答辩委员会由不少于五名具有高级专业技术职务的专家组成，其中至少有三人是研究生导师、一人是学位授予单位和申请人所在单位以外的专家。申请人的导师不能聘为论文答辩委员会成员。论文答辩委员会的组成人选应先得到学位授予单位学位评定委员会的认可。

学位授予单位的有关管理部门，应在论文答辩日期半个月以前，将学位论文送交论文答辩委员会成员。

（2）论文答辩：论文答辩委员会根据答辩的情况，就是否建议授予硕士学位作出决议。决议采取不记名投票方式，经全体成员三分之二以上同意，方为通过。决议经论文答辩委员会主席签字后，报送学位评定分委员会审议。论文答辩应有详细的记录。论文答辩应公开举行。

（3）论文答辩未通过，本次申请无效。论文答辩未通过，但论文答辩委员会建议修改论文后再重新答辩者，可在半年后至一年内重新答辩一次，答辩仍未通过或逾期未申请者，本次申请无效。

申请人不得同时向两个及以上学位授予单位提出申请。

第八条 学位授予

申请人通过同等学力水平认定，经学位授予单位学位评定分委员会同意，报学位评定委员会批准，授予硕士学位并颁发学位证书。

博士学位的申请与授予

第九条 资格审查

（一）申请人必须已获得硕士学位，并在获得硕士学位后工作五年以上。

（二）申请人应在教学、科研、专门技术领域做出突出成绩，在申请学位的学科领域独立发表过高水平的学术论文，或出版过高水平的专著，其科研成果获得国家级或省部级以上奖励。

（三）具备申请博士学位基本条件的同等学力人员，应当在学位授予单位规定的期限内，向学位授予单位提交以下材料：

1．硕士学位证书；

2．最后学历证明；

3．准备申请博士学位的学位论文；

4．公开发表的有关学术论文，出版的专著，以及科研成果获奖的证明材料；

5．申请人所在单位向学位授予单位介绍申请人的简历、思想政治表现、工作成绩、科研成果、业务能力、理论基础、专业知识和外语程度等方面情况的材料（加印密封）；

6．两位教授或相当专业技术职务专家的推荐书（加印密封），其中至少有一名博士生指导教师。

学位授予单位应在规定的期限内，组织专家小组对申请人进行资格审查。对已确定具有申请资格的申请人，按本规定第十条的要求进行同等学力水平的认定。

第十条 同等学力水平认定

学位授予单位应从以下三个方面认定申请人是否具备博士研究生毕业同等学力水平。

（一）对申请人完成本职工作，在教学、科研、专门技术等方面做出成绩的认定。

（二）对申请人专业理论基础、知识结构及水平的认定。

学位授予单位的学位与研究生教育管理部门应对已经资格审查合格的申请人，按博士研究生培养方案规定的课程组织考试。自通过资格审查之曰起，一年内完成全部课程考试，且成绩合格。未通过课程考试者，本次申请无效。

对于在科学或专门技术上有重要的著作、发明、发现或发展者，经有关专家推荐，学位授予单位同意，可以免除部分或全部课程考试，直接申请参加博士论文答辩。

（三）学位论文水平的认定。

博士学位论文答辩应在申请人通过全部课程考试后的一年内完成。学位授予单位应指定博士生指导教师对申请人的论文进行必要的指导。

1、论文要求及科研工作。

（1）申请人提交的博士学位论文，应是在工作实践中由本人独立完成的成果，表明作者具有独立从事科学研究工作的能力，在科学或专门技术上做出创造性的成果。

（2）申请人同他人合作完成的论文、著作或发明、发现等，对其中确属本人独立完成的部分，可以由本人整理为学位论文提出申请，并附送该项工作主持人签署的书面意见和共同发表论文、著作的其他作者的证明材料，以及合作完成的论文、著作等。

（3）论文用中文撰写，论文要有中文和外文摘要。

（4）申请人必须到学位授予单位，在该单位指定的博士生指导教师的指导下，参加为期不少于三个月的与论文相关的科学研究工作。申请人应在学位授予单位的相应学科专业学位授权点报告其论文工作情况并接受质疑。

2、论文评阅。

（1）论文评阅人：学位授予单位聘请不少于五名教授或相当专业技术职务的专家为论文评阅人，其中学位授予单位和申请人所在单位以外的专家至少三名。论文评阅人应是责任心强，学风正派，在相应学科领域学术造诣较深，近年来在科学研究中有突出成绩的专家。申请人的导师、推荐人不能聘为论文评阅人。

学位论文应在论文答辩日期三个月以前，由学位授予单位的有关管理部门送交论文评阅人。

评阅人的姓名不得告知申请人，评阅意见应密封传递。

（2）论文评阅：论文评阅人应根据学位论文要求对论文是否达到博士学位水平进行认真、细致的评阅，提出评阅意见及对论文的修改意见。

3、论文答辩。

（1）论文答辩委员会组成：论文答辩委员会由不少于七名具有高级专业技术职务的专家组成，其中至少有四人是博士生导师、二人是学位授予单位和申请人所在单位以外的专家。申请人的推荐人、导师不能聘为论文答辩委员会成员。论文答辩委员会的组成人选应先得到学位授予单位学位评定委员会的认可。

学位授予单位的有关管理部门，应在论文答辩日期一个月以前，将学位论文送交论文答辩委员会成员。

（2）论文答辩：论文答辩委员会根据答辩的情况，就是否建议授予博士学位作出决议。决议采取不记名投票方式，经全体成员三分之二以上同意，方为通过。决议经论文答辩委员会主席签字后，报送学位评定分委员会。论文答辩应有详细记录。论文答辩应公开举行。

（3）论文答辩未通过，本次申请无效。论文答辩未通过，但论文答辩委员会建议修改论文再重新答辩者，可在半年后至二年内重新答辩一次；答辩仍未通过或逾期未申请者，本次申请无效。

第十一条 学位授予

申请人通过同等学力水平认定，经学位授予单位学位评定分委员会同意，报学位评定委员会批准，作出授予博士学位的决定；授予学位人员的姓名及其博士论文题目等应及时向社会或申请人所在单位公布，并经三个月的争议期后颁发学位证书。

申请人不得同时向两个及以上学位授予单位提出申请。

组织和管理

第十二条 学位授予单位学位评定委员会在批准授予同等学力人员硕士、博士学位时，应严格执行审批程序，认真履行职责。学位评定委员会办公室或相应机构负责组织对申请人的资格审核、课程考试、论文评阅、论文答辩等工作。应配备专职人员，处理日常工作。

第十三条 学位授予单位接受同等学力人员申请学位所需开支的经费，由学位授予单位参照研究生有关经费标准，做出合理的规定。

第十四条 根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》第二十四条的规定，申请人在通过资格认定后，为准备参加学位课程考试或论文答辩，可享有不超过两个月的假期。

博士学位申请人的所在单位应允许申请人到学位授予单位参加为期不少于三个月的与论文有关的科学研究

第十五条 学位授予单位向同等学力人员颁发学位证书和向有关单位送交学位论文，均按照国务院学位委员会的有关规定执行。学位证书需单独编号。

第十六条 学位授予单位应建立同等学力人员申请学位的档案管理制度。

第十七条 学位授予单位应根据本规定，制定本单位开展授予同等学力人员硕士、博士学位工作的实施细则。

质量监督

第十八条 学位授予单位应建立健全质量保证与监督体系，对授予同等学力人员学位工作进行自我检查与评估。

省级学位委员会和学位授予单位的上级主管部门，应加强对此项工作的领导，检查、监督学位授予单位授予同等学力人员学位的质量。

国务院学位委员会办公室组织实施对同等学力人员学位授予质量的检查评估。

第十九条 对违反本规定，不能保证学位授予质量的学位授予单位，由国务院学位委员会作出限期改正、暂停或停止授予具有研究生毕业同等学力人员硕士、博士学位工作的决定。

附则

第二十条 本规定经国务院学位委员会通过后发布施行。

第二十一条 本规定由国务院学位委员会负责解释。

B. 华北电力大学攻读博士学位研究生培养工作规定

为加强我校博士研究生培养工作，不断提高博士研究生培养质量，依据《中华人民共和国学位条例》、《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》、教育部《关于加强和改进研究生培养工作的几点意见》以及国务院学位委员会和教育部的有关文件精神，结合我校的具体情况，特做如下规定。下面，我为大家提供华北电力大学攻读博士学位研究生培养工作规定，全文如下：

一、指导思想

(一)博士生培养工作必须贯彻党的教育方针，坚持质量第一，贯彻理论联系实际的原则，培养德、智、体全面发展的本学科高层次专门人才和高素质的创造性人才。

(二)博士生的培养主要通过研究实践来进行，重点是培养创造性地从事研究工作的能力和优良的学术作风。

(三)因材施教，注重发挥博士生的个人才能和特长，突出博士生的创新能力和综合素质的培养。

二、培养目标

攻读博士学位的研究生必须坚持德、智、体全面发展的方针，要求做到：

(一)坚持党的基本路线，认真学习和掌握马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论的基本原理，认真领会“三个代表”重要思想的精髓，拥护中国共产党的领导，热爱祖国，遵纪守法，品行端正，具有实事求是、严谨的科学作风，具有较强的事业心和为科学献身的精神，积极为社会主义现代化建设事业服务。

(二)在本学科内掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，具有独立从事科学研究工作的能力，在科学或专门技术上做出创造性的成果;熟练掌握一门外国语。

(三)身心健康。

三、培养方式

(一)博士生培养实行导师负责制，必要时可设副导师，或组成指导小组。跨学科或交叉学科培养博士生时，应从相关学科中聘请副导师协助指导。副导师必须具有教授资格或具有博士学位的副教授，指导小组成员必须具有高级职称。

(二)博士生的培养以科学研究工作为主，重点是培养独立从事科学研究工作和进行创造性研究工作的能力;并根据研究需要继续深入学习一些课程，在拓宽基础、加深专业、掌握学科发展前沿的基础上学会进行创造性研究工作的方法和培养严谨的科学作风。

(三)博士生培养可采用全日制和非全日制两种培养方式。

(四)博士生的培养可在校内进行，也可在国内、国际上进行校际间的联合培养。

四、学习年限

博士生实行弹性学习年限。全日制博士生学习年限一般为3～4年;非全日制(在职)博士生学习年限一般为4～6年;硕博连读和提前攻博研究生学习年限：一般为5～6年(含硕士阶段)。

五、培养方案

培养方案是进行博士生培养工作、教学管理和质量检查的主要依据，博士生培养方案的主要内容包括：培养目标、学习年限、研究方向、学位课程(马克思主义理论、外语、基础理论和专业课)和考试要求、学术活动、科学研究和学位论文要求等。根据科学研究工作需要及研究生的具体情况也可安排一定的补修课。培养方案应根据国家经济建设和社会发展的需要，结合本学科特点制定。

博士生培养方案，要规定博士生在本门学科应掌握的基础理论和专门知识的广度和深度，对研究方向及相关学术领域的前沿动态应掌握的程度。

六、培养计划

博士生导师要根据本学科的实际情况、培养方案的要求，结合研究方向和博士生的特点，制定博士生的培养计划。培养计划中应有明确的学位论文选题范围，明确对课程学习、文献阅读、科学研究、学位论文、实践环节等要求和进度安排。培养计划要充分注意因材施教、切实可行，发挥博士生的主动性和创造性。培养计划经导师及指导小组讨论审核后报学院批准，送研究生院备案(博士生、导师、学院、研究生院各一份)，培养计划在博士生入学一个月内完成。

七、课程学习

博士生的课程学习实行学分制。博士生应根据科学研究和学位论文的需要，在导师指导下选择适合的课程学习时间，在博士论文答辩前完成课程学分。博士生在学期间，应修最低学分为14学分，其中学位课8学分，必修环节6学分。具体要求如下：

(一)学位课(8学分)，包括：

1.中国马克思主义与当代：2学分;

2.第一外国语，2学分;

3.基础理论(2学分)和专业课(2学分)

(二)必修环节(6学分)，包括：

研读专业经典名著(1学分);

文献综述与选题报告(2学分);

前沿讲座与专题研讨(1学分)：

主讲2次博士论坛的学术报告(1学分)。

对必修环节的要求和执行方法见《华北电力大学博士研究生必修环节实施细则》。

(三)任选课与补修课程

马克思主义经典著作选读：1学分;

第二外国语：2.0学分。要求第一外语非英语者，第二外语必选英语课且要求达到具有阅读本专业外文资料的初步能力;学习方式，可以随硕士生(英语二外)插班学习、考试;如在攻读硕士学位时，已经选修过第二外语(英语)且考试成绩及格者，可以申请免修。

对硕士阶段非本专业的博士生，应由导师指定补修若干本专业硕士阶段主干课程。补修课程不计入总学分。

八、资格考试

(一)资格考试的目的

博士生的资格考试，是考查博士生是否掌握了从事博士学位论文工作所必须的本门学科坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，以及必要的相关学科知识，并具有较强的分析问题、解决问题的能力。

(二)资格考试的条件

1.博士生培养计划的执行情况以及课程考试成绩，经审核合格;

2.博士生的政治思想表现、学习和科研工作的态度，经测评合格。

(三)考试组织与方式

博士生资格考试由各学院组织安排，可根据各学科特点组织资格考试委员会，并根据学科专业对博士生培养的目标要求及培养方案确定考试形式和考试内容。

(四)考试时间

博士生资格考试原则上应在入学后第二学期末进行。

通过博士资格考试后，博士生即可进入博士论文工作阶段。未通过博士资格考试者，一般在第一次博士资格考试后半年至一年内可再进行一次。两次资格考试都未通过的博士生，应终止其培养过程。

九、科学研究及学位论文要求

进行科学研究与撰写学位论文，是对博士生进行科学研究训练、培养创新能力的主要途径，也是衡量博士生能否获得博士学位的重要依据之一。博士生在学期间一般要用至少2年的时间完成学位论文。博士学位论文是综合衡量博士生培养质量和学术水平的重要标志，博士生的资格考核、学位论文选题报告、论文中期检查、学位论文预答辩、论文答辩资格审查等，是博士生培养工作的重要环节。

(一)学位论文要求

博士学位论文必须在科学或专门技术上做出创新性的研究成果，对我国科技进步和经济与社会发展做出贡献，能够表明作者具有独立从事科学研究的能力，反映作者在本门学科上掌握了坚实宽广的基础理论和系统深入的专业知识。

(二)论文选题与开题报告

博士生原则上应在入学后第三学期内，资格考试通过后进行论文开题报告。为了保证博士学位论文选题的创新性，要求博士生在进行论文开题报告之前，应在指导教师的指导下，在教育部认定的科技查新工作站进行论文选题查新工作。开题报告的内容应包括：

(1)课题的研究意义、国内外现状分析;

(2)研究目标、主要研究内容、拟解决的关键问题;

(3)所采用的研究方法和技术路线;

C. 研究生学术不端，导师应该负责吗

    导师在学生学术不端行为中，究竟是无心之过还是有意为之，又究竟该承担多大责任，其实很难有一个清晰的判断。
  相当一部分研究生的学术不端行为，源自于制度本身的不合理。因此，当务之急是对研究生的考核标准作出一定改变。   在中国的传统文化中，有这样一句古话师徒如父子。也就是说，学生与导师的关系有些类似行毁盯于孩子与家长。那么，在现在的科研环境下，当“孩子”出问题时，“家长”应该受罚吗？   不久前，教育部、国家发展改革委、财政部联合印发的《关于深化研究生教育改革的意见》似乎回答了这个问题。余猜意见明确规定：导师是研究生培养的第一责任人……研究生发生学术不端行为的，导师应承担相应责任。   然而，正是这一“学生犯错，导师"连坐"的规定，引来了一片议论之声。   疑问一：合理吗？   据了解，关于学生犯错后，如何“处置”导师的政策，国内久已有之。   例如，早在2010年，国务院学位委员会公布的《关于在学位授予工作中加强学术道德和学术规范建档和设的意见》明确规定，对于学生学术不端行为负有责任的指导教师，可作出暂停招生、取消导师资格的处理；2012年8月，教育部公布的《关于对学位论文作假行为的暂行处理办法》（征求意见稿）中也明确提出，学生论文造假指导教师要负连带责任。   在学校层面，2010年初，华中科技大学修订了《华中科技大学研究生导师条例》，规定指导的研究生有学术不端行为，将给予导师相应的学术处分；中国农业大学也于同年宣布，如果研究生论文抄袭剽窃，指导教师也将连带受罚……事实上，作出类似规定的高校远不止以上两家，似乎学生犯错，导师“连坐”已是一种自然。   自然的东西就一定合理吗？   顾莹是北京某重点高校外语学院的一名博士生导师。在了解到此次三部委意见的相关内容后，他向记者倒了一番“苦水”。   顾莹表示，三部委的意见初衷无疑是希望导师加大对研究生科研诚信的教育，但在指导思想上却存在一定的偏差。“这种做法的本质是把研究生出现的问题追加在导师身上，强调导师对研究生能力的影响。”他说。然而教育部当年规定研究生培养目标时，要求培养硕士研究生具有相对独立的研究能力，博士生则要有独立的研究能力。从这个角度讲。研究生需要的是独立，为什么导师反倒成为“第一负责人”了？   事实上，早在2012年，教育部出台《关于对学位论文作假行为的暂行处理办法》（征求意见稿）时，就有人曾提出质疑，表示学生论文有抄袭，导师确有失察之责，但更应强调学生自身责任，否则学生的一切都要由学校和老师负责，将导致学生根本毫无责任感。所以，“连坐”不如更强调对论文第一创作者的重罚。   “中国传统思路认为，研究生抄袭而没有察觉，说明导师没有水准。而在西方，学生抄袭跟导师是没有关系的。因为导师审查学生论文的一个前提，就是假定论文是原创的，检查论文是否抄袭从来都不是导师的职责范围。”顾莹说，如果导师发现学生有抄袭现象，当然应该举报和制止，但如果没有发现，导师也不应该被追究什么过错。   疑问二：可行吗？   虽然在制度和理性上存在一定争议，但近年来，导师因为学生的学术不端行为而受牵连事例并不少见。比如在2007年底，复旦大学官方网站通报了该校信息学院的一起学生论文涉嫌抄袭事件。在事件的处理结果中，造假学生的导师因为“失职”，被免去了两年内的招收研究生资格。   纵观各校对于学术不端的规定，对相关导师的处理手段多为暂停招生或取消导师资格。而这样的制度在实际实行中，却存在着责任难以界定的问题。   “研究生抄袭，导师不能完全免责，毕竟学生是在导师指导之下完成论文的。但导师应该承担多大的责任却是一个很难说得清的问题。”在接受《中国科学报》采访时，北京工业大学教授薛素铎坦言，因为导师并不能将学生论文涉及的所有相关文章全部看过，而且“理论的东西相对还容易看，但一些文字性的内容相对而言要更难把握”。在这种情况下，导师在学生学术不端行为中，究竟是无心之过还是有意为之，又究竟该承担多大责任，其实很难有一个清晰的判断。   顾莹是一位人文学科的导师，目前也在从事着带研究生的工作。对于自己手下的学生，他从一开始就要求其严守学术规范，也在平时不断对学生灌输相关的理念。“这就有一个问题，”他说，“我自认为在学术诚信教育方面，已经尽到了导师的责任。而且在人文学科，学生的研究课题很可能并不是导师所熟悉的领域。比如，学生研究的某些作家并不一定是我所关注的。那么此时，如果我的一个学生依然我行我素，出现问题后，我究竟该负什么样的责任呢？”   另一个值得注意的现象是，近年来，在国外高校已实行多年的“导师组”制度，正在被越来越多的国内高校所采用。“在这种制度下，如果一篇论文是由导师组共同指导的，一旦论文出现问题，导师之间所谓的"责任划定"也就变得更加复杂，更加难以操作。”顾莹说。   质疑三：重要吗？   李亮是北京某高校的一名在读研究生。这段时间，他正在为自己的论文忙着作调研。其间，李亮的导师也没少跟他“唠叨”关于科研诚信的话题，但李亮对于这些话却并不太在意。   “关于学术诚信的道理其实谁都明白，如果可以的话，我们当然也不会作假，但有时候一些制度逼得你明知不对，也不得不"冒点险"，这不是导师的唠叨能解决的，更不是出了错把导师"折腾"一通所能改变的。”李亮说。   李亮的看法其实也具有一定的代表性。   在记者的采访中，某位重点高校的院长坦言，一些研究生的学术不端行为并不是其本意，造成他们抄袭造假的原因或是对规则的不理解，或是受现行制度所迫。“比如一个很典型的例子，就是要求在校博士生一定要在重点期刊发表若干篇论文，这显然是不合理的，也是违背教育规律的。”   该院长表示，我国的很多老一辈教育家都不主张学生短时间内发表论文。比如历任北京大学代理校长、台湾大学校长的傅斯年就曾为青年学者定下“三年内不许发表文章”的规矩，并长期坚持。“按照治学规律，在校仅三年时间的博士生远没有达到相应的学术境界，要求他发表文章，否则就不予毕业，这样的制度其实是在"逼"学生们犯错误。”   事实上，在两年前的一次会议上，中国科学院院士、同济大学教授郑时龄就曾指出，目前一些高校对研究生发表论文制定了不合理的硬指标。“以建筑学为例，全国的专业期刊并不多，而列为一级刊物的更是只有两本，但是一些高校却规定博士生在读期间必须发表至少三篇论文。就算把这些杂志全部用来刊登博士生论文，也登不下。”   “在这种情况下，研究生想要在规定的时间内拿出"成绩"，即使明白抄袭的行为不道德，也不得不采取一些手段。换句话说，相当一部分研究生的学术不端行为，其实是源自于制度本身的不合理。因此，当务之急是对研究生的考核标准作出一定改变，其追责的对象应该是制度的制定者，至于对于导师的责任追究，反倒显得不是那么重要了。”该院长说。

D. 北京工业大学研究生指导教师管理办法（试行）

一、总则
1、研究生教育是强校之路。学校、院系、各级管理部门和研究生指导教师（以下简称导师）应齐心协力、协调配合，努力开创我校研究生教育工作新局面。
2、根据研究生教育的特点，导师在研究生招生、培养、就业、全面素质教育，提高研究生培养质量等方面肩负神圣使命和重要责任。为了在研究生培养全过程中更好地发挥导师教书育人的作用，加强我校导师队伍建设，根据国家和北京市有关文件并结合我校具体情况，特制定本办法。
二、研究生指导教师职责
3、研究生导师应热爱祖国、热爱教育事业，了解党和国家的教育方针及各项政策，熟悉并认真执行《中华人民共和国学位条例》及我校培养研究生的各项规章制度，对培养研究生有高度的责任感。
4、研究生导师应热爱指导教师岗位，对研究生人才培养有敬业和奉献精神，注重不断提高自己的思想素质、业务能力和学术水平。充分体现教书育人、言传身教的责任，培养研究生良好的学术诚信度、科学道德观和团队合作精神。
5、研究生改态导师应参与制订本专业研究生招生计划，参与研究生入学考试命题、评卷、复试、录取等工作，确保录取新生的政治素养和业务水平。
6、研究生入学后，导师应全面了解其政治思想、业务基础及身体健康等实际状况，进行有关的入学教育，要求其认真学习并切实执行《北京工业大学研究生手册》等有关研究生培养和日常管理的各项规定。
7、研究生导师应参与制订本专业研究生培养方案，并积极承担研究生的教学任务。根据本专业培养方案的要求和因材施教的原则，与研究生一起制订培养计划。导师要指导研究生的选课和课程学习，选课要注意基础和前沿相结合，努力做到在课程学习中提升研究生的学习能力，掌握良好的学习方法，帮助研究生打下扎实的基础。导师要重视教学实践、社会实践、学术活动及专题试验等有关培养环节，鼓励并创造条件支持研究生多参加学术报告会，强化和培养研究生的学术交流能力。
8、导师要有明确的科研方向，拥有适合指导研究生的科研课题和比较充足的科研经费，能够保证指导研究生开展科研工作必备的条件。导师应跟踪学科前沿，努力提高自身学术水平并引导和培养研究生的科技创新能力。
9、导师应定期检查研究生培养计划的执行进展情况，协助有关部门做好对研究生的阶核春源段性考核。要注意发现和培养优秀人才，对表现优秀的研究生应给予鼓励并提出更好发挥其才能的意见；对经教育无效且不宜继续培养的研究生，要及时向主管部门反映情况，并提出处理建议。
10、导师应根据国家需要和实际条件指导研究生选择科研方向、确定研究课题、制订相关的论文工作计划。导师要审查选题报告，并负责学位论文的指导工作。要处理好完成课题任务与研究生全面培养之间的关系，加强对研究生独立从事科研工作等方面能力的培养。
11、导师应关心研究生的思想动态，了解研究生各方面的表现，帮助研究生端正学习态度，树立严谨、勤奋、求实、创新的良好学风，树立远大理想和人生奋斗目标。
12、导师应在学术道德方面以身作则。在学术实践过程中，导师要注意言传身教，引导、教育研究生树立良好的学术道德。导师还应参与学风建设，引导建立浓郁的学术氛围，组织研究生共同参与学术研讨和学术交流活动。
13、导师要严格审定研究生的学位论文或拟发表的学术论文（或专利、获奖等其他形式的科研成果），注重学术水平和实际意义，提出实事求是的评价，指导研究生申请相应学位。凡未经导师审稿、签名的科研成果，属学位论文者不得进行答辩，属学术论文（或其他成果）者（以北京工业大学名义、无论导师参加署名与否）不得投寄发表。应积极鼓励、引导研究生在学术水平高、影响面广森搭的刊物上发表高质量的学术论文，或将成果以专利形式进行保护。
14、学校和导师应共同关心研究生生活，切实解决研究生待遇问题。学校应尽量为研究生多提供助教、助管岗位，导师应积极主动地为研究生多提供助研岗位和一定数额的经济资助，保证研究生本人生活的基本需要。
15、导师应配合有关部门对研究生进行就业指导，教育研究生处理好理想、事业及个人利益之间的关系，为国家发展而奉献自己的智慧和力量。
三、研究生指导教师日常管理
16、学校实行有计划地遴选和聘任研究生导师，通过建立研究生指导教师的培训、考核和奖励体系，实行总量控制下的动态管理机制。
17、学校应建立研究生导师培训制度，定期组织导师开展有关研究生教育的政策学习、经验交流及学术研讨活动，加强导师与管理部门之间、导师与导师之间的交流与沟通，共同构建研究生教育和谐发展的环境。
18、导师所在学院（包括研究院、研究所、中心等设有独立学位评定分委员会的机构为学院，以下简称“学院”）、系（包括学科部、教研室、研究室等，以下简称“系”）应对其指导工作给予支持和帮助，为保证研究生的培养质量提供良好的环境和条件。特别是新聘导师培养的第一批研究生，在制定培养计划、开题、中期和答辩等研究生培养的关键环节，学院、系有责任予以特殊指导和帮助。
19、导师应定期向学院汇报研究生情况和培养工作情况。各学院学位评定分委员会要在每年制定研究生招生计划和新增导师遴选计划之前对导师履行职责情况进行考核与评估，并将结果报研究生部。
20、导师因公或因事出差、出国应遵守学校的有关审批规定，必须认真安排落实离校期间对研究生的指导工作。凡经学校、学院、系批准离校两周以上、三个月以内者，应把落实的研究生指导办法报学院、系主管研究生工作部门备案；离校半年或半年以上者，应提前一个月向研究生部、学院主管研究生工作部门申报计划，一般应更换导师，并暂停招生。
21、关于跨学科招生的导师管理：根据学校学科建设规划和发展需要，经学校批准跨学科招收研究生的导师属校内兼职，其招生、培养教学管理、学位审查授予及学生日常管理等工作，在所跨学科依托的教学单位（学院或系）进行，并接受其业务管理。
22、学校推行导师年报制度。导师应于每年年初、在学校规定时间内填报《北京工业大学导师年报表》，报告本人当年的科研、教学、人才培养和学术交流等情况。导师年报结果将在校内公开，以建立公开透明、互相监督的机制，激励导师有所作为。
23、四年内所指导的研究生学位论文至少有三篇被评为北京工业大学优秀学位论文的指导教师可推荐参加“北京工业大学教学优秀奖”的评选，并同时按照《北京工业大学优秀博士学位论文评选和奖励办法》和《北京工业大学优秀硕士学位论文评选和奖励办法》予以奖励。
24、凡认真履行导师职责，取得显著成果的导师，在评定教学工作优秀成果、先进工作者等校、市、国家各级奖励方面，优先推荐。对于连续两次获校内教学成果优秀奖或市、优秀奖励的导师，在晋级、评定专业技术职务等方面，建议予以优先考虑。同时，根据情况可增加招收研究生名额。
25、对连续两年获得校级研究生培养先进集体或教学工作优秀成果的学院或学科，学校在学科建设方面将优先予以鼓励和支持。在校级优秀学位论文评选中根据情况可增加申优名额。
26、凡有下列情况之一者，予以减招或停止招生：
（1）3年内未取得新的科研成果（含发表论文、获奖、专利授权等）；
（2）连续3年没有招收到研究生；
（3）连续3年没有科研项目和科研经费；
（4）根据学位论文抽查结果，3年内有2次抽检均有不合格论文。
27、学校每三年进行一次导师资格的复查。学院学位评定分委员会按照导师遴选条件，结合其“导师年报表”和研究生招生、培养情况，进行复查初审，并区分下列不同情况提出处理建议：
（1）对培养研究生工作中成绩显著的指导教师给予表彰和奖励。
（2）在三年内没有新的科研成果或论文发表，或者连续三年没有招生者，应建议暂停其招生资格。
（3）对责任心不强、不能认真履行导师职责、不能保证研究生培养的基本质量者，应建议学校解除其导师资格。
（4）学院应将经学位评定分委员会复查初审的结果，报送研究生部复核，然后报学校学位评定委员会审批。
28、凡有下列情况之一者，解除研究生导师资格：
（1）与北京工业大学解除或脱离人事聘任关系者；
（2）被解除专业技术职务者，解除相应的导师资格；
（3）在学院组织的导师考核中，连续3年因考核不合格予以减招或停招者；
（4）导师本人提出放弃导师资格的；
（5）学院或学校认为应该解除导师资格的。
经学校审批解除导师资格后，该教师已招入学生须转给本专业其他导师。
29、导师调离北京工业大学时，必须向研究生部、学院主管研究生工作部门办理研究生指导工作的交接。除非所指导研究生将在半年内毕业，一般情况下必须更换导师，并自动解除导师资格，停止招生。
30、对于研究生导师违反导师职责，在培养研究生过程中灌输违反国家法律法规的观点，散布极端个人主义，袒护、包庇研究生违法、违纪行为，导师失职造成研究生不能按期完成学业，导师本人（或默许研究生）剽窃他人科技成果，或在科研工作、课程学习、论文答辩中弄虚作假，导师支持或与研究生一起侵犯学校权益、牟取私利等，视情节和态度分别给予通报批评、暂停招生、取消导师资格，直至行政纪律处分。上述处理，经学院提出处理意见，研究生部审议，报学校批准后执行。
31、经学校批准聘任的校外研究生兼职导师（含工程硕士兼职导师）须参照本规定履行导师职责，同时学院须指定专人负责与其保持业务上的联系。
本办法经第八届校学位委员会第十次会议讨论通过，自2006年11月7日起执行。各学院可根据本办法规定制定实施细则和检查办法。

E. 北京大学关于博士研究生培养工作的若干规定的培养计划

导师和指导小组应根据国家学位条例、学科专业培养方案并结合博士研究生个人情况，认真制定博士研究生的培养计划，详细填写培养计划表。导师必须在博士研究生入学后2个月内制定出培养计划，经院（系、所、中心）主管领导审核同意后执行，并报研究生院培养办公室备案。
培养计划应对博士研究生所学课程的名称、学分、时间安排、学习和考核方式，科学研究和学位论文的主要内容、要求和进度安排，社会实践或教学实践，主要必读书目等作出规定。
培养计划表一式四份，一份送研究生院培养办公室，院（系、所、中心）、导师和博士研究生各保存一份。在执行过程中如因客观条件变化，可以修订培养计划，但需经院(系、所、中心)主管领导同意，并报研究生院培养办公室备案。在博士研究生学位论文答辩前，应审查培养计划执行情况。
本规定自2007年9月1日起开始执行，由研究生院培养办公室负责解释。
北京大学研究生院
2007年7月